證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對恒泰證券股份有限公司上海九江路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定及關(guān)于對李曉琴采取出具警示函措施的決定。
決定書顯示，上海監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部存在以下問題：營業(yè)部在2020年2月至5月的銀行渠道引流開戶活動中將開戶獎勵簡單與開戶數(shù)、客戶資產(chǎn)值等掛鉤,未將員工展業(yè)行為的合規(guī)性、客戶投訴情況等作為考核的重要內(nèi)容，不符合《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號）第四條第四項的規(guī)定；營業(yè)部投資顧問向客戶提供投資建議時的依據(jù)不夠充分合理,不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十六條的規(guī)定;營業(yè)部未對客戶交易區(qū)進(jìn)行視頻監(jiān)控，未能保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，不符合《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕30號）第十二條第二款的規(guī)定。
上海監(jiān)管局指出，上述情形反映出該營業(yè)部合規(guī)管理存在缺陷，內(nèi)部控制有待完善，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修訂）第六條第四項的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，決定對營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
李曉琴作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人對此負(fù)有責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修訂）第十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修訂）第三十二條第一款的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對李曉琴采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
官網(wǎng)顯示，恒泰證券成立于1992年，注冊地為內(nèi)蒙古呼和浩特市，注冊資本為26.05億元，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的綜合性、全牌照證券公司。2015年10月，在香港聯(lián)合交易所上市(在香港以[恒投證券](中文)及[HENGTOU SECURITIES](英文)名義開展業(yè)務(wù)，股份代號：1476.HK)。2020年，恒泰證券獲得中國證監(jiān)會A級監(jiān)管評級。公司在全國設(shè)有122家營業(yè)部及2家分公司，并形成以內(nèi)蒙古、上海為中心，北京、深圳為兩翼，輻射全國主要大、中城市的布局結(jié)構(gòu)；同時擁有全資子公司恒泰長財證券有限責(zé)任公司、恒泰先鋒投資有限公司、恒泰資本投資有限責(zé)任公司、恒泰期貨股份有限公司，控股子公司新華基金管理股份有限公司。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對恒泰證券股份有限公司上海九江路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定
恒泰證券股份有限公司上海九江路證券營業(yè)部：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部（統(tǒng)一社會信用代碼：913101048322660209）, 存在以下問題：你營業(yè)部在2020年2月至5月的銀行渠道引流開戶活動中將開戶獎勵簡單與開戶數(shù)、客戶資產(chǎn)值等掛鉤,未將員工展業(yè)行為的合規(guī)性、客戶投訴情況等作為考核的重要內(nèi)容，不符合《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號）第四條第四項的規(guī)定；你營業(yè)部投資顧問向客戶提供投資建議時的依據(jù)不夠充分合理,不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十六條的規(guī)定;你營業(yè)部未對客戶交易區(qū)進(jìn)行視頻監(jiān)控，未能保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，不符合《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕30號）第十二條第二款的規(guī)定。
上述情形反映出你營業(yè)部合規(guī)管理存在缺陷，內(nèi)部控制有待完善，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修訂）第六條第四項的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你營業(yè)部應(yīng)在收到本決定書之日起3個月內(nèi)完成整改，并向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2021年10月21日
關(guān)于對李曉琴采取出具警示函措施的決定
李曉琴：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)恒泰證券股份有限公司上海九江路證券營業(yè)部（以下簡稱“營業(yè)部”）存在以下問題：在銀行渠道引流開戶活動中將開戶獎勵簡單與開戶數(shù)、客戶資產(chǎn)值等掛鉤,未將員工展業(yè)行為的合規(guī)性、客戶投訴情況等作為考核的重要內(nèi)容;開展投資顧問服務(wù)時，投資顧問向客戶提供投資建議時的依據(jù)不夠充分合理;未對客戶交易區(qū)進(jìn)行視頻監(jiān)控，未能保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料。
上述情形反映出營業(yè)部合規(guī)管理存在缺陷，內(nèi)部控制有待完善。你作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人對此負(fù)有責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修訂）第十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修訂）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
2021年10月21日
（ 來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）
