7月19日，中國人民銀行北京營業(yè)管理部 網(wǎng)站發(fā)布行政處罰信息顯示，中國民族證券有限責(zé)任公司存在未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)及未按規(guī)定報送可疑交易報告的違規(guī)行為。
2016年1月1日至2017年7月31日，中國民族證券有限責(zé)任公司未按照《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》(中國人民銀行 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 中國證券監(jiān)督管理委員會 中國保險監(jiān)督管理委員會令〔2007〕第2號發(fā)布)第十一條第一項、第十八條第二款、第二十二條第二項、第五項、第六項的規(guī)定履行反洗錢客戶身份識別義務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第一項規(guī)定處以40萬元罰款。
對中國民族證券有限責(zé)任公司1名相關(guān)責(zé)任人員處以4萬元罰款。
2017年7月1日至2017年7月31日，中國民族證券有限責(zé)任公司未按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2016〕第3號發(fā)布)第十二條、第十四條、第二十一條的規(guī)定履行反洗錢可疑交易報告義務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第三項規(guī)定處以32萬元罰款。
對中國民族證券有限責(zé)任公司1名相關(guān)責(zé)任人員處以2.8萬元罰款。
