今日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)例行新聞發(fā)布會(huì)。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會(huì)近日對(duì)5宗案件作出行政處罰，包括了2宗信披違法違規(guī)案，1宗超比例持股及限制期內(nèi)交易股票案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票及私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易案。涉及奧蓋克、華安證券等。
其中，在1宗證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票及私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易案中，謝競(jìng)系華安證券任職的從業(yè)人員。從業(yè)期間，謝競(jìng)控制使用其妻子證券賬戶持有、買(mǎi)賣(mài)股票，獲利約2.7萬(wàn)元。同時(shí)，謝競(jìng)私下接受客戶何某梅、張某華、謝某群委托，與上述3人共同控制使用3個(gè)證券賬戶買(mǎi)賣(mài)證券，獲傭金提成約2.8萬(wàn)元。廣東證監(jiān)局依法沒(méi)收謝競(jìng)買(mǎi)賣(mài)股票違法所得，并處5.4萬(wàn)元罰款；對(duì)謝競(jìng)作為證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券的違法行為給予警告，沒(méi)收違法所得約2.8萬(wàn)元，并處以15萬(wàn)元罰款。
常德鵬表示，上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加大對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為的懲治力度，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益。
