成立于2011年的撫州市海峽交易所有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海峽交易所”)，以承諾高收益等方式誘導(dǎo)客戶進(jìn)行現(xiàn)貨電子盤(pán)交易。海峽交易所曾上線“海峽油”、“海峽銅”等產(chǎn)品，開(kāi)設(shè)電子盤(pán)業(yè)務(wù)，采用了集中、連續(xù)競(jìng)價(jià)等方式，由于涉及高杠桿及隱含的“對(duì)賭機(jī)制”，在短時(shí)間內(nèi)蒙受巨額損失的投資人開(kāi)始了密集投訴。
據(jù)悉，6月26日，20多位投資人自發(fā)組團(tuán)前往海峽交易所投訴，據(jù)當(dāng)事投資者透露，其中一部分投資人尚未得到處理。彼時(shí)，交易所對(duì)給出的說(shuō)法是，交易所聯(lián)系不上相關(guān)會(huì)員單位，會(huì)員單位法人潛逃，但交易所會(huì)盡力想辦法幫投資者處理。
值得關(guān)注的是，在江西省金融辦8月14日公布的第一批通過(guò)清理整頓的交易場(chǎng)所名單中，海峽交易所赫然在列。
客訴密集
據(jù)《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者不完全統(tǒng)計(jì)，海峽交易所的客訴超過(guò)50起，投資現(xiàn)貨虧損金額數(shù)萬(wàn)到百萬(wàn)不等。北京市盈科(廣州)律師事務(wù)所合伙人、資深金融律師潘衛(wèi)平告訴記者，前兩年就已經(jīng)為“海峽油”的投資者提供法律幫助，而在原油現(xiàn)貨投訴案件中，受害人不乏有多年經(jīng)驗(yàn)股民、石油代理業(yè)務(wù)的實(shí)業(yè)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)高學(xué)歷的人。
投資者包先生告訴記者，2016年3月，通過(guò)一位炒股結(jié)識(shí)的南昌朋友介紹，認(rèn)識(shí)了一位做現(xiàn)貨交易的業(yè)務(wù)員，后者向他推薦“海峽油”，并許以高收益，宣稱(chēng)其公司是海峽交易所106會(huì)員單位(即江西贛鄂湘資產(chǎn)管理有限公司華中運(yùn)營(yíng)中心)，并稱(chēng)“我們有最好的老師和分析師，對(duì)國(guó)際行情和原油市場(chǎng)把握精準(zhǔn)”。“當(dāng)時(shí)股市割肉出來(lái)，他說(shuō)做得好一兩晚就掙回來(lái)，就開(kāi)戶了。”但包先生正式在海峽交易所開(kāi)戶時(shí)，并沒(méi)有和業(yè)務(wù)員見(jiàn)面，僅是手持身份證拍照，并根據(jù)對(duì)方要求辦理了開(kāi)戶手續(xù)，首次入金5萬(wàn)元。
在官網(wǎng)上，海峽交易所自稱(chēng)是江西省唯一一家獲得國(guó)務(wù)院清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議同意保留，江西省政府、省金融辦批準(zhǔn)運(yùn)營(yíng)的民營(yíng)交易所，是撫州市政府重點(diǎn)扶持的企業(yè)。同時(shí)，還掛出了江西省金融辦、撫州市政府、省建行的同意籌建開(kāi)業(yè)批文和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金及第三方托管協(xié)議。
包先生回憶，業(yè)務(wù)員把投資者拉到QQ群里，老師是在網(wǎng)絡(luò)直播間里喊單，從頭至尾未曾露面。包先生根據(jù)“老師”的喊單，“一個(gè)晚上，幾萬(wàn)塊就沒(méi)了。”他前后多次追加入金，更換過(guò)兩位老師，數(shù)次下單操作后虧損了十多萬(wàn)。
《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者在與多位海峽交易所投資人的溝通中了解到，包先生的經(jīng)歷并非個(gè)案。海峽交易所旗下會(huì)員單位主要通過(guò)QQ等線上聊天工具發(fā)展?jié)撛诳蛻?，先是指?dǎo)股票操作為由獲取信任，再以豐厚回報(bào)誘導(dǎo)投資人開(kāi)戶交易，投資現(xiàn)貨原油等。“比股票好，T+0交易，賺錢(qián)馬上就能出，買(mǎi)漲買(mǎi)跌都可以，還有專(zhuān)業(yè)老師指導(dǎo)，肯定能賺錢(qián)。”這是讓大多數(shù)投資者心動(dòng)的話。
江蘇的投資人周先生告訴記者，6月26日，20多位投資者自發(fā)組團(tuán)前往撫州與交易所交涉，隨后經(jīng)過(guò)談判，大部分投資者在簽訂銷(xiāo)戶申請(qǐng)書(shū)、聲明書(shū)，并按照要求解除建設(shè)銀行的E商貿(mào)通簽約委托后，拿回了8到9成的投資損失。
但其中一部分投資人并未得到處理。彼時(shí)，交易所對(duì)這部分投資者的說(shuō)法是，交易所聯(lián)系不上相關(guān)會(huì)員單位，其法人潛逃，等聯(lián)系上之后，交易所會(huì)盡力想辦法幫他們處理。
關(guān)于交易所責(zé)任的認(rèn)定問(wèn)題，潘衛(wèi)平律師認(rèn)為，投資者和交易平臺(tái)之間存在民事法律關(guān)系，且交易所應(yīng)該負(fù)主要責(zé)任，它是組織者和實(shí)施者。他從辦案經(jīng)驗(yàn)告訴記者，他們?cè)谌珖?guó)首創(chuàng)了現(xiàn)貨原油投資者法律維權(quán)的新打法——集中起訴交易平臺(tái)。
另一方面，獲得部分賠償?shù)泥嵪壬嬖V記者，在海峽交易所投資“海峽油”虧損30.22萬(wàn)，拿回了27萬(wàn)，但想繼續(xù)二次維權(quán)拿回剩下的款項(xiàng)幾乎是不可能的。“因?yàn)槁暶鲿?shū)的內(nèi)容是，我承認(rèn)海峽交易所是合法平臺(tái)，由于自身投資失敗造成虧損，交易所出面給你解決困難，賠付多少錢(qián)。”
而對(duì)于后續(xù)如何處理投資人客訴等問(wèn)題，記者通過(guò)電話聯(lián)系海峽交易所連姓負(fù)責(zé)人，并未得到回應(yīng)。
驗(yàn)收爭(zhēng)議
一方面客訴不斷;另一方面，海峽交易所官網(wǎng)已經(jīng)掛出通過(guò)檢查驗(yàn)收的公告，但并未公布相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。
8月14日，江西省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室公布了第一批通過(guò)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所“回頭看”檢查驗(yàn)收交易場(chǎng)所名單，6家交易場(chǎng)所闖關(guān)成功，其中海峽交易所赫然在列。
針對(duì)投資者投訴協(xié)調(diào)情況、處理海峽交易所獲得通過(guò)的考量、驗(yàn)收通過(guò)的標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則等相關(guān)問(wèn)題，記者聯(lián)系了撫州市金融辦分管領(lǐng)導(dǎo)，但對(duì)方表示不方便接受采訪。
據(jù)了解，在今年3月份，重慶市金融辦公布的《違規(guī)交易場(chǎng)所及未通過(guò)驗(yàn)收地區(qū)交易所場(chǎng)所名單》中，海峽交易所被指擅自變更股東。
工商信息顯示，目前海峽交易所的實(shí)控人為張?jiān)V，通過(guò)贏聯(lián)科技持有交易所40%股份。2016年1月21日，海峽交易所股東變更為贏聯(lián)科技集團(tuán)有限公司、山東網(wǎng)上有名網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、山東生活客智慧城市服務(wù)有限公司 、青島贏聯(lián)宜信投資管理有限公司。法定代表人由劉享龍變更為張?jiān)V。
在今年6月2日，江西省召開(kāi)的清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所“回頭看”工作推進(jìn)會(huì)中，與會(huì)代表聽(tīng)取了撫州市海峽交易所“回頭看”整改進(jìn)展情況。但具體整改措施、如何整改、整改效果等并未公布。但根據(jù)公開(kāi)報(bào)道和官網(wǎng)公告梳理，在清理整頓期間，海峽交易所動(dòng)作并不少。
記者了解到，就在包先生入金投資不到三個(gè)月的時(shí)間，2016年6月16日，海峽交易所就已發(fā)布相關(guān)產(chǎn)品下線的公告。根據(jù)公告，從6月20日8點(diǎn)開(kāi)盤(pán)起，海峽油10噸、50噸、100噸暫停建新倉(cāng)及產(chǎn)品下線。海峽銀、海峽銅和中海合金銅所有規(guī)格產(chǎn)品保證金提高至50%。緊接著現(xiàn)貨白銀、海峽銅等幾種產(chǎn)品也陸續(xù)下架。
除了更換股東、下線產(chǎn)品，2016年7月22日至8月31日，還陸續(xù)終止了12家單位的會(huì)員資格。其中包括投訴聲音頗多的江西贛鄂湘資產(chǎn)管理有限公司。海峽交易所公告顯示，江西贛鄂湘資產(chǎn)管理有限公司的會(huì)員資格在2016年8月22日終止。但對(duì)于終止會(huì)員資格的原因，交易所均未提及。
此外，通過(guò)海峽交易所授權(quán)機(jī)構(gòu)查詢發(fā)現(xiàn)，投訴較多的128號(hào)會(huì)員單位江西舜鑫投資管理有限公司和133號(hào)會(huì)員單位江西國(guó)昌財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司仍保留會(huì)員資格。但128號(hào)單位所留網(wǎng)址已無(wú)法打開(kāi);133號(hào)單位的網(wǎng)址一欄卻顯示空白。
經(jīng)過(guò)多輪清理整頓后，今年6月13日，海峽交易所公告平臺(tái)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，開(kāi)啟全新現(xiàn)貨倉(cāng)單掛牌交易模式。根據(jù)官網(wǎng)，交易所的主要交易品種有農(nóng)副產(chǎn)品、中藥材保健品、工業(yè)建材三大板塊。轉(zhuǎn)型后的海峽交易所立足現(xiàn)貨交收，合理合規(guī)，每一種商品都將對(duì)應(yīng)著實(shí)體掛牌企業(yè)。
