經(jīng)過(guò)五個(gè)月的立案調(diào)查，監(jiān)管部門(mén)對(duì)于先河環(huán)保（300317.SZ）信披違法違規(guī)的處罰落地。
11月10日晚間，先河環(huán)保披露公司及相關(guān)方收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)河北監(jiān)管局《行政處罰事先告知書(shū)》。
此前在今年6月，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。兩個(gè)月后，先河環(huán)?？毓晒蓶|青島清利新能源有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“清利新能源”）、第一大股東李玉國(guó)和前實(shí)際控制人張菊軍均因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案。
《行政處罰事先告知書(shū)》顯示，經(jīng)查明，先河環(huán)保在上市期間涉嫌違法的事實(shí)主要包括公司披露的2022年年度報(bào)告存在虛假記載、未按規(guī)定披露投資結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品事項(xiàng)等。河北證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)先河環(huán)保責(zé)令改正，給予警告，并處以250萬(wàn)元罰款。
同時(shí)，因涉及先河環(huán)保上述信披違法違規(guī)行為，公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)總監(jiān)沈超以及時(shí)任董事、總經(jīng)理分別被給予警告，并處以100萬(wàn)元、70萬(wàn)元罰款。
對(duì)于清利新能源涉嫌信披違法違規(guī)一案，監(jiān)管部門(mén)亦查明，在2022年先河環(huán)保的控制權(quán)變更事項(xiàng)中，清利新能源涉嫌違法的事實(shí)包括披露的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》中“信息披露義務(wù)人控股股東和實(shí)際控制人基本情況”部分存在虛假記載、披露的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》中“本次權(quán)益變動(dòng)相關(guān)協(xié)議的主要內(nèi)容” 部分存在重大遺漏，河北證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)清利新能源責(zé)令改正，給予警告，并處以150萬(wàn)元罰款。
此外，李玉國(guó)因在就先河環(huán)保控制權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)中未對(duì)外披露五份補(bǔ)充協(xié)議，存在重大遺漏，被河北證監(jiān)局責(zé)令改正，給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款。
綜上，因信息披露違法違規(guī)，先河環(huán)保、清利新能源、李玉國(guó)及其他兩名時(shí)任高管共被罰670萬(wàn)元。
而根據(jù)《行政處罰事先告知書(shū)》認(rèn)定的情況，先河環(huán)保披露的2022年度報(bào)告存在虛假記載事項(xiàng)，公司股票自11月11日開(kāi)市起停牌一天，自11月12日開(kāi)市起復(fù)牌，公司股票11月12日起被實(shí)施“其他風(fēng)險(xiǎn)警示”，股票簡(jiǎn)稱(chēng)由“先河環(huán)保”變更為“ST先河”，證券代碼仍為300137，股票交易的日漲跌幅限制不變，仍為20%。
長(zhǎng)江商報(bào)奔騰新聞記者注意到，清利新能源及李玉國(guó)此次被罰主要涉及兩年前先河環(huán)?？刂茩?quán)變更事項(xiàng)。彼時(shí)，通過(guò)股份轉(zhuǎn)讓及表決權(quán)委托，張菊軍接替李玉國(guó)成為先河環(huán)保實(shí)控人。
但今年年初，先河環(huán)保公告，清利新能源股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變更，山東微網(wǎng)取得清利新能源100%股權(quán)，張菊軍失去公司控制權(quán)。三個(gè)月后，先河環(huán)保再次公告，清利新能源的股東與山東微網(wǎng)之間的交易取消，轉(zhuǎn)而向姚國(guó)瑞轉(zhuǎn)讓清利新能源股權(quán)。相關(guān)交易完成后，姚國(guó)瑞成為先河環(huán)?？毓晒蓶|和實(shí)際控制人。
截至2024年9月末，清利新能源僅持有先河環(huán)保1.06%股權(quán)，李玉國(guó)作為公司第一大股東，持股比例為11.74%。
控制權(quán)密集變更，先河環(huán)保一度成為監(jiān)管部門(mén)關(guān)注重點(diǎn)，而公司基本面亦表現(xiàn)不佳。自2022年和2023年分別虧損1.35億元、1.24億元之后，2024年前三季度，先河環(huán)保實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入6億元，同比減少9.11%；凈利潤(rùn)538.96萬(wàn)元，同比減少83.66%。（長(zhǎng)江商報(bào)）
