中國人民銀行湖北省分行網(wǎng)站7月5日披露的行政處罰決定信息公示表（鄂銀罰決字〔2024〕17-18號）顯示，華夏銀行股份有限公司武漢分行存在3宗違法行為：1.違反賬戶管理規(guī)定；2.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；3.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。中國人民銀行湖北省分行對該分行警告，罰款83.5萬元。
李某玲，時任華夏銀行武漢分行運營管理部副總經(jīng)理（主持工作），對華夏銀行股份有限公司武漢分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行湖北省分行對李某玲罰款5萬元。
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
日前，國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局披露行政處罰信息公開表顯示，中信消費金融有限公司（以下簡稱“中信消費金融”）因存在多項違規(guī)被罰120萬元。 針對此事，6月18日，中信消費金融方面對《證券日報》記者表示：“目前已完成整改工作。” 具體來看，中信消費金融存在的主要違法違規(guī)事實包括：合作機(jī)制與合作模式存在不足，合作業(yè)務(wù)管控不到位；綜合利率等...
近日，國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局行政處罰信息公開表顯示，華夏銀行烏魯木齊3家支行合計被罰140萬元；作出處罰決定的日期均為2024年5月31日。 具體來看，華夏銀行烏魯木齊河南路支行因貸后管理不到位、貸款資金回流借款人賬戶，銀行承兌匯票貿(mào)易背景審核不嚴(yán)、貼現(xiàn)資金回流出票人，被罰60萬元；華夏銀行烏魯木齊新興街支行因保理業(yè)務(wù)交易背景真實性審核不嚴(yán)...
臺海網(wǎng)6月11日訊 根據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日發(fā)布的行政處罰信息公開表（明金監(jiān)罰決字〔2024〕4號）顯示，因 一、農(nóng)行三明分行下轄梅列支行流動資金貸款、個人貸款貸前調(diào)查不盡職，導(dǎo)致貸款資金被挪用于支付土地讓金 二、個人貸款、小微企業(yè)信用貸款貸后管理不到位，信貸資金...
臺海網(wǎng)6月4日訊 根據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日發(fā)布的行政處罰信息公開表（贛金監(jiān)罰決字〔2024〕172號）顯示，因授信調(diào)查及管理嚴(yán)重不盡職，國家金融監(jiān)督管理總局江西監(jiān)管局對華夏銀行股份有限公司南昌分行罰款40萬元。 （臺海網(wǎng)綜合）
臺海網(wǎng)6月4日訊 根據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日發(fā)布的行政處罰信息公開表（贛金監(jiān)罰決字〔2024〕179號、180號）顯示，黃挺（時任華夏銀行股份有限公司南昌分行行長）對華夏銀行股份有限公司南昌分行違規(guī)辦理續(xù)貸、展期業(yè)務(wù)，違規(guī)簽署虛構(gòu)的債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議事項負(fù)有責(zé)任，警告，處5...
