近日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局浙江監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，臺(tái)州銀行杭州分行因高管未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)實(shí)際履職；在年度考核指標(biāo)之外單設(shè)臨時(shí)性考核指標(biāo)，將存款考核指標(biāo)分解到個(gè)人；向不符合條件的借款人發(fā)放貸款；貸后檢查不到位，部分信貸資金被挪用于股市；貸后檢查不到位，個(gè)人信貸資金被挪用于購(gòu)房；違規(guī)辦理無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的票據(jù)業(yè)務(wù)；員工合規(guī)管理欠缺，違規(guī)行為較多，被罰款185萬(wàn)元；作出處罰決定的日期為2023年12月25日。
（來(lái)源：中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)）
近日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局湖州監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，浙江安吉農(nóng)村商業(yè)銀行因未對(duì)關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行集團(tuán)客戶統(tǒng)一授信；股東在本行借款余額超過(guò)其股權(quán)凈值但仍質(zhì)押股權(quán)；流動(dòng)資金貸款發(fā)放不審慎；固定資產(chǎn)貸款管理不審慎；個(gè)人貸款管理不到位，被罰款135萬(wàn)元；作出處罰決定的...
臺(tái)海網(wǎng)2024年1月3日訊 中國(guó)人民銀行網(wǎng)站1月2日公布的行政處罰決定書（泉銀罰決字〔2023〕7號(hào)-8號(hào)）顯示，因涉詐賬戶管理不到位，中國(guó)人民銀行泉州市分行作出行政處罰，對(duì)中國(guó)銀行股份有限公司泉州分行警告，并處罰款50萬(wàn)元。 另易某榮（時(shí)任中國(guó)銀行股份有限公司泉州分行個(gè)人數(shù)字金...
臺(tái)海網(wǎng)2024年1月3日訊 中國(guó)人民銀行網(wǎng)站1月2日公布的行政處罰決定書（泉銀罰決字〔2023〕4號(hào)-6號(hào)）顯示，因未按規(guī)定開(kāi)展持續(xù)的客戶身份識(shí)別，中國(guó)人民銀行泉州市分行作出行政處罰，對(duì)中國(guó)銀行股份有限公司晉江分行罰款21萬(wàn)元。 另傅某煥（時(shí)任中國(guó)銀行股份有限公司晉江分行副行長(zhǎng)）...
臺(tái)海網(wǎng)2024年1月3日訊 中國(guó)人民銀行網(wǎng)站1月2日公布的行政處罰決定書（寧銀罰決字〔2023〕10號(hào)）顯示，因違反人民幣收付管理相關(guān)規(guī)定：對(duì)外支付污損人民幣現(xiàn)金，中國(guó)人民銀行寧德市分行作出行政處罰，對(duì)中國(guó)工商銀行股份有限公司古田支行警告，并處罰款5000元人民幣。 （臺(tái)海網(wǎng)綜合...
近日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，上海銀行因未按規(guī)定提供報(bào)表；未根據(jù)標(biāo)的項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)度和資金需求發(fā)放貸款，導(dǎo)致貸款資金被挪用；個(gè)人貸款貸前調(diào)查嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則；個(gè)人消費(fèi)貸款違規(guī)流入股市，被罰款合計(jì)145萬(wàn)元。其中總行15萬(wàn)元，分支機(jī)構(gòu)130萬(wàn)元；作出處罰決定的日期為2023年12月28日。 （來(lái)源：中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)）
