中國人民銀行江西省分行網(wǎng)站近日披露的吉安市分行行政處罰信息公示表（吉銀罰決字〔2023〕1號、2號、3號）顯示，上饒銀行股份有限公司吉安分行存在以下違法行為類型：提供虛假的或者隱瞞重要事實的統(tǒng)計報表；未按規(guī)定履行客戶身份重新識別義務(wù)。
時任上饒銀行股份有限公司吉安分行行長盧小武、時任上饒銀行股份有限公司吉安分行分管反洗錢業(yè)務(wù)副行長袁海峰均對上饒銀行股份有限公司吉安分行未按規(guī)定履行客戶身份重新識別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
中國人民銀行吉安市中心支行對上饒銀行股份有限公司吉安分行處罰款人民幣49.29萬元；對盧小武、袁海峰各處罰款人民幣2.3935萬元。
以下為處罰原文：
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
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