國家外匯管理局北京外匯管理部網(wǎng)站近日發(fā)布的行政處罰決定書（京匯罰〔2023〕13號）顯示，渣打銀行（中國）有限公司北京分行存在以下違法事實：辦理經(jīng)常項目資金收付，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查；違反規(guī)定辦理資本項目資金收付；違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；未按照規(guī)定報送財務(wù)會計報告、統(tǒng)計報表等資料；違反外匯登記管理規(guī)定。
依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條、第四十八條，國家外匯管理局北京外匯管理部給予其警告，沒收違法所得4691616.40元人民幣，并處271萬元人民幣罰款。經(jīng)計算，共計罰沒740萬元。
《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條：金融機構(gòu)有下列情形之一的，由外匯管理機關(guān)責(zé)令限期改正，沒收違法所得，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的，由外匯管理機關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)：
(一)辦理經(jīng)常項目資金收付，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查的；
(二)違反規(guī)定辦理資本項目資金收付的；
(三)違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的；
(四)違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的；
(五)違反外匯市場交易管理的。
《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條：有下列情形之一的，由外匯管理機關(guān)責(zé)令改正，給予警告，對機構(gòu)可以處30萬元以下的罰款，對個人可以處5萬元以下的罰款：
(一)未按照規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報的；
(二)未按照規(guī)定報送財務(wù)會計報告、統(tǒng)計報表等資料的；
(三)未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實的；
(四)違反外匯賬戶管理規(guī)定的；
(五)違反外匯登記管理規(guī)定的；
(六)拒絕、阻礙外匯管理機關(guān)依法進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查的。
以下為原文：
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
