1月20日，銀保監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布多則處罰信息。其中，內(nèi)蒙古銀行包頭分行因貸款三查不盡職，被罰款30萬元。
蔡云龍因?qū)T工違規(guī)套取銀行信貸資金負(fù)有責(zé)任，受到警告處罰；王占川因?qū)J前調(diào)查不盡職負(fù)有責(zé)任，受到警告處罰；杜宏偉因?qū)T工違規(guī)套取銀行信貸資金、貸前調(diào)查不盡職以及貸款三查不盡職等多項違規(guī)負(fù)有責(zé)任，受到警告，并被取消2年高級管理人員任職資格；馬智超因?qū)J前調(diào)查不盡職以及貸款三查不盡職負(fù)有責(zé)任被禁止終身從事銀行業(yè)工作；王志成因?qū)J前調(diào)查不盡職負(fù)有責(zé)任，受到警告，并被取消2年高級管理人員任職資格；丁磊因?qū)J前調(diào)查不盡職負(fù)有責(zé)任被禁止終身從事銀行業(yè)工作。
（來源： 鳳凰網(wǎng)財經(jīng)）
1月20日，銀保監(jiān)會公布的罰單顯示，?？谵r(nóng)村商業(yè)銀行因違規(guī)掩蓋不良等多種違規(guī)連領(lǐng)11張罰單，被罰款685萬元、沒收違法所得25.42萬元，行長等10人被罰。 時任?？谵r(nóng)商行行長耿智祥因違規(guī)掩蓋不良、投資缺乏充足有效抵押擔(dān)保的信托產(chǎn)品被警告并處罰款10萬元。 時任?？谵r(nóng)商行行長助理賈同星因并購貸款業(yè)務(wù)不合規(guī)、固定資產(chǎn)貸款管理不盡職、流動資金貸款管理不盡...
1月20日，央行沈陽分行公布的罰單顯示，遼陽遼東 農(nóng)村商業(yè)銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告被罰款78.4萬元。 時任遼陽遼東農(nóng)村商業(yè)銀行董事長于洪光因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告被罰款7.2萬元。 （來源： 鳳凰網(wǎng)財經(jīng)）
1月20日，央行沈陽分行公布的罰單顯示，遼寧新民農(nóng)村商業(yè)銀行因未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告被罰款31萬元。 時任遼寧新民農(nóng)商行副行長溫洪洋因未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告被罰款2.6萬元。 （來源： 鳳凰網(wǎng)財經(jīng)）
1月29日，銀保監(jiān)會公布的罰單顯示，麗水蓮都農(nóng)村商業(yè)銀行因流動資金貸款轉(zhuǎn)作銀行承兌匯票保證金被罰款100萬元。 麗水蓮都農(nóng)村商業(yè)銀行具體違規(guī)行為如下： 一、員工行為管理不到位； 二、信貸業(yè)務(wù)管理不審慎； 三、流動資金貸款轉(zhuǎn)作銀行承兌匯票保證金。 嚴(yán)杰俊是前述違法違規(guī)行為三的直接責(zé)任人，被警告。 （來源： 鳳凰網(wǎng)財經(jīng)）
1月28日，央行福州中心支行公布的罰單顯示，柘榮縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社因違反反洗錢業(yè)務(wù)管理規(guī)定等多項違規(guī)被警告、通報批評并責(zé)令限期整改，并處罰款90.5萬元。 具體違規(guī)行為如下： 1、違反金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)業(yè)務(wù)管理規(guī)定：未按照規(guī)定將2021年度2筆投訴上報金融消費(fèi)者投訴數(shù)據(jù)統(tǒng)計監(jiān)測分析系統(tǒng)； 2、違反國庫業(yè)務(wù)管理規(guī)定：預(yù)算單位零余額賬戶日終余額不為...
