中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了廣東監(jiān)管局行政處罰決定書〔2022〕12號。決定書顯示，廣東奧馬電器股份有限公司（以下簡稱：奧馬電器，股票簡稱：ST奧馬，股票代碼：002668.SZ）前實控人趙國棟隱瞞違規(guī)擔保，被廣東監(jiān)管局處以100萬元的罰款。
根據(jù)決定書，趙某棟作為廣東奧馬電器股份有限公司（以下簡稱奧馬電器）2015年11月至2021年5月期間的實際控制人，于2020年8月和10月在未告知奧馬電器并征得奧馬電器其他董事、監(jiān)事和高級管理人員同意的情況下，自行組織資金轉(zhuǎn)入奧馬電器全資子公司西藏網(wǎng)金創(chuàng)新投資有限公司（以下簡稱西藏網(wǎng)金）和全資孫公司山西匯通恒豐科技有限公司（以下簡稱山西匯通）后，私自使用西藏網(wǎng)金和山西匯通公章，將對應資金轉(zhuǎn)為單位定期存單，并分別于2020年8月25日、2020年10月13日和14日以西藏網(wǎng)金1.45億元、山西匯通9億元的單位定期存單為第三方開具銀行承兌匯票提供質(zhì)押擔保。因趙某棟隱瞞上述事項，奧馬電器未能按規(guī)定在臨時報告和2020年年度報告中進行披露。
趙某棟的上述行為違反了《證券法》第七十八條第一款、第二款和第八十條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述的違法行為。
廣東監(jiān)管局決定對趙某棟處以100萬元的罰款。
中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，奧馬電器前實際控制人為趙國棟。公司年報顯示，自2015年12月22日至2021年4月30日任公司董事長，已離任；自2019年3月29日至2021年4月30日任代行董事會秘書。趙國棟，無境外永久居留權(quán)，清華大學五道口金融學院（原中國人民銀行研究生部）EMBA，任公司董事長、董事會秘書、西藏融通眾金投資有限公司執(zhí)行董事及經(jīng)理、權(quán)益寶（北京）科技有限公司執(zhí)行董事及經(jīng)理、錢包金服（平潭）科技有限公司董事長、錢包投資管理（橫琴）有限公司執(zhí)行董事、長治銀行股份有限公司董事等職。
相關(guān)法規(guī)：
《證券法》第七十八條：發(fā)行人及法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他信息披露義務人，應當及時依法履行信息披露義務。
信息披露義務人披露的信息，應當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務人在境外披露的信息，應當在境內(nèi)同時披露。
《證券法》第八十條：發(fā)生可能對上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。
前款所稱重大事件包括：
?。ㄒ唬┕镜慕?jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
?。ǘ┕镜闹卮笸顿Y行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；
?。ㄈ┕居喠⒅匾贤?、提供重大擔?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
?。ㄋ模┕景l(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；
?。ㄎ澹┕景l(fā)生重大虧損或者重大損失；
?。┕旧a(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責；
?。ò耍┏钟泄景俜种逡陨瞎煞莸墓蓶|或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務的情況發(fā)生較大變化；
（九）公司分配股利、增資的計劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關(guān)閉；
?。ㄊ┥婕肮镜闹卮笤V訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
?。ㄊ唬┕旧嫦臃缸锉灰婪刚{(diào)查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；
?。ㄊ﹪鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
公司的控股股東或者實際控制人對重大事件的發(fā)生、進展產(chǎn)生較大影響的，應當及時將其知悉的有關(guān)情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務。
《證券法》第一百九十七條：信息披露義務人未按照本法規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項導致發(fā)生上述情形的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項導致發(fā)生上述情形的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政處罰決定書
〔2022〕12號
當事人：趙某棟，男，197X年4月出生，住址：北京市順義區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對趙某棟信息披露違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人未要求陳述申辯，也未要求舉行聽證會。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，趙某棟存在以下違法事實：
趙某棟作為廣東奧馬電器股份有限公司（以下簡稱奧馬電器）2015年11月至2021年5月期間的實際控制人，于2020年8月和10月在未告知奧馬電器并征得奧馬電器其他董事、監(jiān)事和高級管理人員同意的情況下，自行組織資金轉(zhuǎn)入奧馬電器全資子公司西藏網(wǎng)金創(chuàng)新投資有限公司（以下簡稱西藏網(wǎng)金）和全資孫公司山西匯通恒豐科技有限公司（以下簡稱山西匯通）后，私自使用西藏網(wǎng)金和山西匯通公章，將對應資金轉(zhuǎn)為單位定期存單，并分別于2020年8月25日、2020年10月13日和14日以西藏網(wǎng)金1.45億元、山西匯通9億元的單位定期存單為第三方開具銀行承兌匯票提供質(zhì)押擔保。因趙某棟隱瞞上述事項，奧馬電器未能按規(guī)定在臨時報告和2020年年度報告中進行披露。
上述違法事實，有相關(guān)公司公告、銀行賬戶資料、財務憑證、相關(guān)情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。
趙某棟的上述行為違反了《證券法》第七十八條第一款、第二款和第八十條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述的違法行為。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，我局決定：
對趙某棟處以100萬元的罰款。
當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2022年8月11日
（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）
