近日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，招商證券、中山證券雙雙收到警示函。招商證券收到警示函的原因?yàn)槠湓趶氖峦顿Y銀行類業(yè)務(wù)過程中存在盡職調(diào)查不充分等三大問題，而中山證券則在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在整體風(fēng)險(xiǎn)管控不足等四大問題。 　　深圳證監(jiān)局指出，招商證券在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：一是保薦業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對發(fā)行人的收入確認(rèn)、核心技術(shù)、研發(fā)費(fèi)用核...

昨日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了深圳證監(jiān)局關(guān)于對招商證券股份有限公司（簡稱“招商證券”，600999.SH）采取出具警示函措施的決定。 　　決定書顯示，招商證券在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：一是保薦業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對發(fā)行人的收入確認(rèn)、核心技術(shù)、研發(fā)費(fèi)用核算盡職調(diào)查不充分。二是債券承銷業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對發(fā)行人的債務(wù)情況，對外擔(dān)保情況，償債能力，關(guān)聯(lián)...

證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布了關(guān)于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定以及關(guān)于對胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定。 　　決定書顯示，經(jīng)查，中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該公司在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級變更未經(jīng)充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。上述行為違反了《證券期貨...

今日晚間，招商證券(600999.SH)發(fā)布公告稱，公司副總裁李宗軍因年齡原因，申請辭去公司副總裁職務(wù)。 　　根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，李宗軍的辭任自其辭職報(bào)告送達(dá)董事會之日起生效。李宗軍辭去公司副總裁職務(wù)不會影響公司的正常經(jīng)營。（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）

今日，招商證券資產(chǎn)管理有限公司發(fā)布高級管理人員變更公告，公告稱新任副董事長熊志鋼，任職日期2022年6月2日。 　　公告顯示，熊志鋼，南開大學(xué)審計(jì)學(xué)專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位、北京大學(xué)金融學(xué)專業(yè)碩士學(xué)位，現(xiàn)任公司董事。歷任公司董事長（代）、總經(jīng)理、監(jiān)事、董事會秘書、首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)、籌備組成員，招商證券股份有限公司稽核部總經(jīng)理、職工代表監(jiān)事，招商證券...