近日，人民銀行南昌中心支行開出罰單，針對江西銀行“與身份不明的客戶進(jìn)行交易”等11項違法行為，對該行警告并罰款324.5萬元，對時任江西銀行副行長陳勇等8名責(zé)任人分別進(jìn)行罰款。
行政處罰信息公示表顯示，江西銀行共存在11項違法行為：未按要求使用格式條款；未按要求向金融消費者披露與金融產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的重要內(nèi)容；漏報投訴數(shù)據(jù)；未按規(guī)定向人民銀行報送賬戶開立、變更、撤銷等資料；未按規(guī)定收繳假幣；相關(guān)人員判斷和挑剔假幣專業(yè)能力不足；對外付出殘缺、污損人民幣；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報送大額交易和可疑交易報告；與身份不明的客戶進(jìn)行交易；違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。
針對江西銀行上述違法行為，人民銀行南昌中心支行作出行政處罰決定：對江西銀行進(jìn)行警告，并處罰款324.5萬元。此外，江西銀行8名有關(guān)責(zé)任人受到處罰：時任副行長陳勇被罰7萬元，時任營運管理部總經(jīng)理熊小紅被罰0.87萬元，時任營運管理部副總經(jīng)理羅麗被罰2.63萬元，時任信用卡部總經(jīng)理李玲麗被罰4.5萬元，時任公司銀行部總經(jīng)理、公司銀行部副總經(jīng)理李俊華被罰1萬元，時任風(fēng)險管理部總經(jīng)理助理高燕被罰2.4萬元，時任風(fēng)險管理部員工肖文超被罰2.4萬元，時任風(fēng)險管理部業(yè)務(wù)經(jīng)理萬賢卿被罰1.2萬元。
（截圖自人民銀行南昌中心支行網(wǎng)站 來源：央廣網(wǎng)）
