近日，中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站公布的中國銀保監(jiān)會贛州監(jiān)管分局行政處罰信息公開表（贛市銀保監(jiān)罰決字〔2022〕27號-36號）顯示，江西于都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“江西于都農(nóng)商行”）存在以下違法違規(guī)事實：離職審計流于形式、員工參與民間融資、員工貸款資金流入限制領(lǐng)域、員工持本行信用卡套現(xiàn)。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，中國銀保監(jiān)會贛州監(jiān)管分局對其罰款140萬元。

　　此外，李有勝（江西于都農(nóng)商行）對該行離職審計流于形式的違法行為負直接責任；易志勇（江西于都農(nóng)商行新陂支行）、羅曉霞（江西于都農(nóng)商行）、張橋生（江西于都農(nóng)商行橋頭支行）、任蘭森（江西于都農(nóng)商行）四人對該行員工參與民間融資的違法行為負直接責任；劉鵬（江西于都農(nóng)商行禾豐支行）、肖彬（江西于都農(nóng)商行譚頭支行）二人對該行員工貸款資金流入限制領(lǐng)域的違法行為負直接責任；劉學彬（江西于都農(nóng)商行鐵山垅支行）、劉松偉（江西于都農(nóng)商行新陂支行）二人對該行員工持本行信用卡套現(xiàn)的違法行為負直接責任。

　　依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀保監(jiān)會贛州監(jiān)管分局對易志勇、羅曉霞作出禁止5年從事銀行業(yè)工作的行政處罰決定；對李有勝、張橋生、任蘭森、劉鵬、肖彬、劉學彬、劉松偉處以警告。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，江西于都農(nóng)商行成立于2016年3月15日，注冊資本2.97億元。

　　《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機構(gòu)有下列情形之一，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

　?。ㄒ唬┪唇?jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的；

　?。ǘ┚芙^或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；

　?。ㄈ┨峁┨摷俚幕蛘唠[瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的；

　?。ㄋ模┪窗凑找?guī)定進行信息披露的；

　　（五）嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的；

　　（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

　　《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：銀行業(yè)金融機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

　?。ㄒ唬┴熈钽y行業(yè)金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分；

　?。ǘ┿y行業(yè)金融機構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；

　　（三）取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

　　以下為原文：

（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）