銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站4月2日公布的蘇州銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（蘇州銀保監(jiān)罰決字〔2022〕6號(hào)）顯示，江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在投資業(yè)務(wù)管理不到位的違法違規(guī)事實(shí)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（五）項(xiàng)的規(guī)定，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)蘇州監(jiān)管分局決定對(duì)其處以罰款人民幣45萬(wàn)元。
蘇州銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（蘇州銀保監(jiān)罰決字〔2022〕4號(hào)）顯示，何澍潔對(duì)江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司投資業(yè)務(wù)管理不到位負(fù)直接責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（二）項(xiàng)的規(guī)定，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)蘇州監(jiān)管分局決定對(duì)其處以罰款人民幣6萬(wàn)元。
蘇州銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（蘇州銀保監(jiān)罰決字〔2022〕5號(hào)）顯示，陸曉東對(duì)江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司投資業(yè)務(wù)管理不到位負(fù)直接責(zé)任。據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（二）項(xiàng)的規(guī)定，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)蘇州監(jiān)管分局決定對(duì)其處以罰款人民幣6萬(wàn)元。
昆山農(nóng)商銀行官網(wǎng)顯示，江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“昆山農(nóng)商銀行”），成立于2004年12月29日，前身為昆山市農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社。發(fā)起設(shè)立村鎮(zhèn)銀行1家，下轄營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)3家。
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
?。ㄒ唬┪唇?jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的；
?。ǘ┚芙^或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的；
?。ㄈ┨峁┨摷俚幕蛘唠[瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；
?。ㄋ模┪窗凑找?guī)定進(jìn)行信息披露的；
?。ㄎ澹﹪?yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的；
（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：
（一）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；
?。ǘ┿y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；
?。ㄈ┤∠苯迂?fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。
以下為原文：
（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
