中國人民銀行昆明中心支行網(wǎng)站近日披露的行政處罰信息公示（（昆銀）罰字〔2022〕第6號-第8號）顯示，云南紅塔銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額可疑交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。中國人民銀行昆明中心支行對其處罰款56萬元。
時(shí)任云南紅塔銀行股份有限公司昆明分行財(cái)務(wù)運(yùn)營部經(jīng)理張宏明對云南紅塔銀行股份有限公司以下違規(guī)行為負(fù)直接管理責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。中國人民銀行昆明中心支行對其處罰款1.2萬元。
時(shí)任云南紅塔銀行股份有限公司法律合規(guī)部副總經(jīng)理劉明祥對云南紅塔銀行股份有限公司以下違規(guī)行為負(fù)直接管理責(zé)任：未按規(guī)定報(bào)送大額可疑交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。中國人民銀行昆明中心支行對其處罰款3萬元。
以下為處罰原文：
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）
銀保監(jiān)會網(wǎng)站近日披露的湖南銀保監(jiān)局機(jī)關(guān)行政處罰信息公開表(湘銀保監(jiān)罰決字[2022]4號)顯示，湖南星沙農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司違規(guī)發(fā)放貸款用于購地，向房地產(chǎn)公司發(fā)放流動(dòng)資金貸款用于項(xiàng)目建設(shè)，個(gè)人經(jīng)營性、消費(fèi)貸款流入限制性領(lǐng)域，貸款管理不到位形成不良。 湖南銀保監(jiān)局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，對湖南星沙農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限...
銀保監(jiān)會網(wǎng)站近日披露的3份行政處罰信息公開表(川銀保監(jiān)罰決字〔2022〕21號-23號)顯示，邛崍國民村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司存在9項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)：未對集團(tuán)客戶統(tǒng)一授信；違規(guī)辦理無真實(shí)貿(mào)易背景的票據(jù)承兌業(yè)務(wù)；貸款“三查”嚴(yán)重不盡職，資金流入該行主要股東及相關(guān)企業(yè)；貸款“三查”嚴(yán)重失職，流動(dòng)資金貸款、個(gè)人經(jīng)營性貸款流入房地產(chǎn)領(lǐng)域；向內(nèi)部人發(fā)放無擔(dān)保貸款；關(guān)聯(lián)...
銀保監(jiān)會網(wǎng)站今日披露的湖南銀保監(jiān)局機(jī)關(guān)行政處罰信息公開表(湘銀保監(jiān)罰決字[2022]6號)顯示，長沙銀行股份有限公司（以下簡稱“長沙銀行”，601577.SH）經(jīng)營用途貸款直接流入房地產(chǎn)企業(yè)、貸款管理不到位，經(jīng)營用途貸款間接流入房地產(chǎn)企業(yè)。 銀保監(jiān)會湖南監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，對長沙銀行合計(jì)罰款130萬元。 《中華人民共和...
中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的深圳監(jiān)管局行政處罰信息公開表（深銀保監(jiān)罰決字〔2022〕17號）顯示，交通銀行深圳分行貸款“三查”不盡職，貸款資金被挪用。 深圳銀保監(jiān)局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，對交通銀行深圳分行罰款140萬元。 相關(guān)法律法規(guī)： 《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，...
上海市市場監(jiān)督管理局網(wǎng)站日前發(fā)布的行政處罰決定書（滬市監(jiān)崇處〔2022〕302021001293號）顯示，純米科技（上海）股份有限公司生產(chǎn)不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品，上海市崇明區(qū)市場監(jiān)督管理局依法對其沒收違法所得416.1元，罰款6375元。 2021年10月19日，上海市崇明區(qū)市場監(jiān)督管理局收到上海市市場監(jiān)督管理局《產(chǎn)品質(zhì)量...
