中國人民銀行網(wǎng)站近日公布的南京分行行政處罰公示（南銀罰字〔2021〕27號、29號、30號和31號）顯示，江蘇姜堰農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“姜堰農(nóng)商行”）未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按照規(guī)定報送可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易；超過期限或未向中國人民銀行報送賬戶開立、變更、撤銷等資料；未按規(guī)定收繳假幣；實際承擔的義務低于在營銷宣傳標準；未建立以分級授權為核心的消費者金融信息使用管理制度；漏報投訴數(shù)據(jù)。
根據(jù)行政處罰公示，時任江蘇姜堰農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司通達支行行長陳軍對姜堰農(nóng)商行未按規(guī)定報送可疑交易報告行為負有直接責任，時任江蘇姜堰農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運營管理部總經(jīng)理吳南梅對姜堰農(nóng)商行與身份不明的客戶進行交易行為負有直接責任，時任江蘇姜堰農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司營業(yè)部總經(jīng)理謝衛(wèi)民對姜堰農(nóng)商行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務行為負有直接責任。
中國人民銀行南京分行對姜堰農(nóng)商行警告并罰款163萬元，對陳軍罰款1.5萬元，對吳南梅罰款3.5萬元，對謝衛(wèi)民罰款3.5萬元。
以下為原文：
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
