今日，萬和證券股份有限公司（簡稱“萬和證券”）及臺州分公司收到了證監(jiān)會下發(fā)的處罰決定書。
決定書顯示，經(jīng)查，萬和證券臺州分公司存在負責(zé)人違規(guī)授權(quán)其他人員代為行使職權(quán)、對客戶風(fēng)險測評和投資者適當(dāng)性管理不到位等情形，反映出分公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂。此外，分公司原負責(zé)人黃曉峰因涉嫌犯罪被司法部門采取強制措施，后果嚴重，影響惡劣。對該項已發(fā)生影響分支機構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件，分公司未及時向浙江證監(jiān)局報告?！?/p>
同時，萬和證券長期未發(fā)現(xiàn)分支機構(gòu)負責(zé)人失聯(lián)的情況，也未在規(guī)定時間內(nèi)向浙江證監(jiān)局報告。對于分支機構(gòu)合規(guī)內(nèi)控薄弱和員工的失察管理，萬和證券負有直接的管理責(zé)任?！?/p>
按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定責(zé)令萬和證券臺州分公司限期對上述問題進行改正，達到如下要求：進一步夯實內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平，做好風(fēng)險管理，維護客戶合法權(quán)益?！?/p>
此外，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對萬和證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：
?。ㄒ唬┴?zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；
（二）對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人給予譴責(zé)；
?。ㄈ┴?zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果；
?。ㄋ模┴?zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；
?。ㄎ澹ψC券公司進行臨時接管，并進行全面核查；
（六）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。
證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。
對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對萬和證券股份有限公司臺州分公司采取責(zé)令改正措施的決定
萬和證券股份有限公司臺州分公司：
經(jīng)查，你分公司存在負責(zé)人違規(guī)授權(quán)其他人員代為行使職權(quán)、對客戶風(fēng)險測評和投資者適當(dāng)性管理不到位等情形，反映出你分公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂。此外，你分公司原負責(zé)人黃曉峰因涉嫌犯罪被司法部門采取強制措施，后果嚴重，影響惡劣。對該項已發(fā)生影響分支機構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件，你分公司未及時向我局報告?！?/p>
上述情形違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第653號）第二十七條第一款、《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第十五條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我局決定責(zé)令你分公司限期對上述問題進行改正，達到如下要求：進一步夯實內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平，做好風(fēng)險管理，維護客戶合法權(quán)益?！?/p>
你分公司應(yīng)當(dāng)于2021年11月30日前完成整改并向我局提交書面整改報告?！?/p>
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行?！?nbsp;
浙江證監(jiān)局
2021年11月8日
關(guān)于對萬和證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定
萬和證券股份有限公司：
經(jīng)查，你公司臺州分公司原負責(zé)人黃曉峰因涉嫌犯罪被司法部門采取強制措施，后果嚴重，影響惡劣。你公司長期未發(fā)現(xiàn)分支機構(gòu)負責(zé)人失聯(lián)的情況，也未在規(guī)定時間內(nèi)向我局報告。對于分支機構(gòu)合規(guī)內(nèi)控薄弱和員工的失察管理，你公司負有直接的管理責(zé)任?！?/p>
上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條、第四條和《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第十四條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)認真吸取教訓(xùn)，加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強化內(nèi)部合規(guī)管理和員工管理。你公司應(yīng)當(dāng)于2021年11月30日前完成整改并向我局提交書面整改報告?！?/p>
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行?！?nbsp;
浙江證監(jiān)局
2021年11月8日
（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）
