5月6日，廈門(mén)證監(jiān)局對(duì)中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司廈門(mén)分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中金廈門(mén)分公司”）出局了警示函。
經(jīng)查，中金廈門(mén)分公司存在全員合規(guī)管理不到位的問(wèn)題，具體違規(guī)行為包括在為客戶(hù)提供服務(wù)時(shí)，向投資者推介了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)超出其承受能力的產(chǎn)品。此外，公司在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中使用了可能誤導(dǎo)投資者的措辭，如片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)的時(shí)間限制，以及在推介私募基金產(chǎn)品時(shí)使用了可能影響投資者風(fēng)險(xiǎn)判斷的表述。
針對(duì)上述違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)中金廈門(mén)分公司出具了警示函，并將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。
同日，中金廈門(mén)分公司員工戴某也被查出存在類(lèi)似違規(guī)行為。在服務(wù)客戶(hù)過(guò)程中，戴某向投資者推介了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品，并在推介過(guò)程中使用了“安全”、“年化收益率”等誤導(dǎo)性措辭，同樣違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定。廈門(mén)證監(jiān)局亦對(duì)戴某采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入誠(chéng)信檔案。
天眼查資料顯示，中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司成立于2005年9月28日，法定代表人為高濤，注冊(cè)資本800000萬(wàn)人民幣，由中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司100%持股。
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