因未在持股比例變動(dòng)累計(jì)達(dá)到5%時(shí)按規(guī)定及時(shí)停止交易等違規(guī)行為，廈門(mén)鎢業(yè)股東日本聯(lián)合材料公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“聯(lián)合材料”)被上交所監(jiān)管警示。
6日，上交所發(fā)布《關(guān)于對(duì)廈門(mén)鎢業(yè)股份有限公司股東日本聯(lián)合材料公司予以監(jiān)管警示的決定》(下稱(chēng)《監(jiān)管警示決定》)。
據(jù)《監(jiān)管警示決定》，經(jīng)查明，聯(lián)合材料自2006年3月29日廈門(mén)鎢業(yè)股權(quán)分置改革后，持有廈門(mén)鎢業(yè)10.28%股權(quán)。
2007年2月12日，由于廈門(mén)鎢業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票上市，聯(lián)合材料對(duì)公司持股比例被動(dòng)稀釋0.88%。
2012年6月28日，聯(lián)合材料通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式主動(dòng)減持公司股份0.03%。
2014年12月11日，由于公司非公開(kāi)發(fā)行股票上市，聯(lián)合材料對(duì)公司持股比例再次被動(dòng)稀釋1.69%。
2017年7月27日、2018年1月10日，由于廈門(mén)鎢業(yè)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予登記，聯(lián)合材料對(duì)公司持股比例被動(dòng)稀釋0.03%和0.01%。
2019年10月15日，由于廈門(mén)鎢業(yè)實(shí)施限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)，聯(lián)合材料對(duì)公司持股比例被動(dòng)增加0.04%。
2021年1月12日，由于廈門(mén)鎢業(yè)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予登記，聯(lián)合材料對(duì)公司持股比例被動(dòng)稀釋0.07%。
2021年2月1日至2月10日、2022年1月7日至1月27日，聯(lián)合材料通過(guò)集中競(jìng)價(jià)和大宗交易方式合計(jì)減持公司股份分別為1.25%和1.28%。
綜上，截至2022年1月27日，聯(lián)合材料持有廈門(mén)鎢業(yè)5.08%的股份，自2006年3月29日起持股比例變動(dòng)合計(jì)達(dá)到5.2%。其中，被動(dòng)稀釋比例合計(jì)約為2.64%，主動(dòng)減持比例約為2.56%。直至2023年1月14日，廈門(mén)鎢業(yè)才披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。
《監(jiān)管警示決定》指出，聯(lián)合材料作為持有公司5%以上股份的股東，未在持股比例變動(dòng)累計(jì)達(dá)到5%時(shí)按規(guī)定及時(shí)停止交易，也未披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)；直至持股比例變動(dòng)達(dá)到總股本5.2%時(shí)才予以披露，超比例減持0.2%，超比例數(shù)量約283.69萬(wàn)股。上述行為違反了《證券法》第六十三條，《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。
另外，鑒于聯(lián)合材料本次持股比例變動(dòng)超過(guò)5%并非全部因主動(dòng)減持所致，存在由于非公開(kāi)發(fā)行股票等原因?qū)е缕渌止煞荼粍?dòng)稀釋的情形，可酌情予以考慮。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)廈門(mén)鎢業(yè)股東聯(lián)合材料予以監(jiān)管警示。
《監(jiān)管警示決定》強(qiáng)調(diào)，上市公司及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員務(wù)必高度重視相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)，建立股東所持公司股份及其變動(dòng)的專(zhuān)項(xiàng)管理制度，明確相關(guān)主體股票交易的報(bào)告、申報(bào)和監(jiān)督程序，提醒其嚴(yán)格遵守持股變動(dòng)相關(guān)規(guī)則。上市公司股東應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及所作出的公開(kāi)承諾，誠(chéng)實(shí)守信，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。
廈門(mén)鎢業(yè)公告顯示，聯(lián)合材料成立于1939年8月30日，經(jīng)營(yíng)范圍為礦物的冶煉及其制品的銷(xiāo)售，各種金屬的線、條、棒、板及其他各種金屬加工品的制造及銷(xiāo)售等。
據(jù)廈門(mén)鎢業(yè)3月2日披露，聯(lián)合材料于當(dāng)日通過(guò)大宗交易方式減持其持有的公司股份107.4萬(wàn)股，占公司現(xiàn)有總股本的0.08%。本次權(quán)益變動(dòng)后，聯(lián)合材料持有廈門(mén)鎢業(yè)股份7092.30萬(wàn)股，占目前公司總股本的5%。(來(lái)源：中新經(jīng)緯APP)
