6月30日電 曾任國盛證券客戶經(jīng)理的柳仲信為八個客戶炒股，還用妻子賬戶交易，被廈門證監(jiān)局處罰。
30日，廈門證監(jiān)局公布的處罰決定書顯示，柳仲信，男，1979年8月出生。2015年3月，柳仲信在中國中金財富證券有限公司獲得中國證券業(yè)協(xié)會一般證券業(yè)務(wù)資格。2018年12月3日至2022年3月31日，柳仲信擔(dān)任國盛證券有限責(zé)任公司(以下簡稱國盛證券)廈門蓮花南路證券營業(yè)部客戶經(jīng)理，為證券公司從業(yè)人員。
“沈某”“蔡某輝”“危某英”“寇某”“廖某云”“鄒某”“柳某德”“王某華”等八個證券賬戶均在國盛證券廈門蓮花南路證券營業(yè)部開立，開立時間為2018年12月末至2020年2月末。柳仲信在國盛證券任職期間，為沈某、蔡某輝、危某英、寇某、廖某云、鄒某、柳某德、王某華等八人的客戶經(jīng)理。2019年3月8日至2020年5月7日期間，柳仲信通過電話或口頭方式獲取上述八名客戶的證券賬戶賬號及密碼，私下接受客戶委托，累計開展證券交易2892筆。上述證券賬戶交易資金均為客戶自有資金，柳仲信未獲取收益分成或報酬，但從國盛證券取得傭金提成收入2282.99元。2020年6月，國盛證券依據(jù)公司內(nèi)部規(guī)章制度對柳仲信私下接受客戶委托買賣證券的行為進行了處分。
雍某娜為柳仲信的配偶。“雍某娜”證券賬戶2019年3月14日開立于國盛證券廈門蓮花南路證券營業(yè)部，賬戶交易資金181383元來自于“雍某娜”中投證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬，交易盈虧由家庭共同承擔(dān)。柳仲信在國盛證券任職期間，于2019年3月22日至2020年1月6日決策并操作“雍某娜”證券賬戶買賣股票262筆，累計交易金額9106022.66元，交易整體虧損。
決定書顯示，柳仲信的上述行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款、第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十條和一百八十七條所述違法行為。
廈門證監(jiān)局對柳仲信私下接受客戶委托買賣證券行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得2282.99元，并處以11414.95元罰款；對柳仲信借他人名義持有、買賣股票行為責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以30000元罰款。(來源：中新經(jīng)緯APP)
